前言

2010年，国家档案局发布了《数字档案馆建设指南》，旨在有序引导全国数字档案馆建设。为了进一步科学地规范数字档案馆建设，2014年11月26日，国家档案局办公室印发了《数字档案馆系统测试办法》（以下简称“办法”）。该办法明确指出数字档案馆系统测试以《数字档案馆系统测试指标表》(以下简称《测试指标表》)为依据，采用百分制，测试结果达到80分以上认定为“通过国家级数字档案馆测试”，达到90分以上认定为“全国示范数字档案馆”。

同时，该办法也明确了测试流程、测试内容和评估方式。

数字档案馆系统测试流程

根据办法的要求，数字档案馆系统测试流程如下

单位自测

测评单位对照《测试指标表》对数字档案馆进行自测试，形成自测试申请材料；

测试申请

档案行政管理部门填写《测试申请表》，向省级档案行政管理部门或国家档案局提出测试申请；

现场测试

测试专家现场使用辅助测试工具，对照《测试指标表》，对数字档案馆系统进行测试打分；

测试审批

现场测试工作结束后的30日内，将可认定为“通过国家级数字档案馆测试”“全国示范数字档案馆”的测试结果报国家档案局审批。

数字档案馆系统测试内容及评估方式

《测试指标表》是一项针对国家综合档案馆数字档案馆整体建设情况的评估标准，详细列出了数字档案馆系统的测试内容，分为基础设施、系统功能、档案资源、保障体系及服务绩效五个方面，包含99条具体指标。

01基础设施

基础设施（12分）主要是对数字档案馆的主机房（2分）、网络平台（2分）、服务器及存储备份设备（3分）、终端设备（1分）、档案数字化设施/设备（1分）、音视频等其他硬件设备（1分）、基础软件（2分）提出了相应的测评要求。测试时，专家到场实地查看数字档案馆基础设施建设情况，并根据提供的建设验收报告或相关证明材料进行评估考量。

主机房建设将选址与设计是否合理、供电系统配备、安全防范系统设施配置、消防系统配置以及温湿度控制情况作为主要考评点，专家通过查看报告/记录、实地查看等方式对以上几项指标进行评估，应保证以上各项工作有操作记录留存。特别说明，1.1.2中要求的双路供电经常会被扣分，如果档案馆不是双路供电，则机房肯定不是双路供电，并且如果机房的双路供电不是直接从强电间来的，那也不算是双路供电；1.1.3中要求的视频监控要确保无死角，并且门禁记录和监控记录至少保存3个月以上，如果申请“全国示范数字档案馆”，建议保存6个月以上。

网络平台需要搭建局域网、政务网和因特网三个网络平台，并在对应网段开展相应档案业务。三网的建设应布局合理，可扩展，安全可靠，满足数字档案馆各项功能需要。同时应配备必要的防火墙、漏洞扫描、入侵检测、安全审计等网络安全设施。测试时，专家现场实地查看，被测评单位需进行业务演示，提供网络拓扑图等相关证明材料。特别说明，必须在档案馆内搭建局域网，与因特网实施物理隔离；1.2.2中要求的局域网内核心交换机等关键网络设备必须冗余配置；1.2.6中要求配备的网络安全设施在某些省份作为一条红线来看待的，如果缺少，不是扣分那么简单，而是直接不能通过测评。

服务器及存储备份设备应配备满足业务需要的专用服务器、在线存储设备以及离线备份设备。测试时，专家现场实地查看，被测评单位需提供设备运行报表及相关证明材料。特别说明，服务器应冗余配置，可以采用主备的模式建设。

终端设备应满足开展数字档案接收、管理、利用等工作需要。须按在职业务人员总数配备计算机，比例不得少于90%。应配备至少3台自助查档服务计算机终端设备（台式计算机、查档一体机）。测评时，评审专家现场查看评估，被测评单位需提供在职业务人员以及终端数目证明材料。

针对档案数字化设施、设备的测试要求体现在：数字化工作场地（选址、消防设施、防盗门窗、监控设施、用电安全等）与相应数字化设备（数字化扫描设备、数字化专用存储设备）两方面。测试时，专家将查看现场工作间、附属设施以及设备的应用情况，被测评单位需出具相关证明材料及报告。特别说明，数字化加工场所的监控也要确保无死角，监控记录至少保存3个月以上。

音视频等其他硬件设备应满足数据采集、转换、处理等工作需要，主要是配备视听资料的采集和加工编辑设备，包括：照片采集设备，音视频采录、转码、编辑、数字化转换等设备。测试时，专家将到场实地查看设备配置情况。

基础软件应使用满足系统正常运行的正版软件，包括系统软件（操作系统、数据库、备份恢复系统等）和工具软件（字处理、图像查看、音视频播放、杀病毒等）。测试时，专家将到场实地查看服务器、存储设备以及计算机终端设备进行评估。特别说明，建议在工具软件的配备上增加OCR识别工具。

另外，针对服务器、计算机终端和基础软件，在当前信创环境的要求下，建议都配备满足信创要求的设备。

02系统功能

系统功能的测试指标包括接收（3分）、管理（3分）、保存（2分）、利用（2分）和系统管理（2分）功能。为满足测试要求，在数字档案馆建设时，需要在局域网、政务网、因特网分别部署相应的应用系统，如下图所示：

接收功能：需满足在线和离线接收目录数据、数字档案的要求，比如可通过政务网上的档案移交接收系统在线接收目录数据、数字档案，通过直接导入馆藏档案资源管理系统离线接收目录数据、数字档案。同时要提供四性检测功能，在移交环节、接收环节、入库环节可进行四性检测。特别说明，除了要提供相应的系统功能，在测试时还要查看相应的操作记录，如接收记录、接收时的四性检测记录等，并且接收的数据至少包含5家以上立档单位，接收的档案类型应包括文本、图像、音频、视频、数据库等。另外，四性检测是最容易扣分的点，不同的档案类型一定要配置不同的四性检测方案。

管理功能：应满足对数字档案进行有序管理，辅助实体档案管理，可通过馆藏档案资源管理系统、多媒体档案管理系统、虚拟库房管理系统满足数据组织、数据编辑、数据发布、辅助鉴定、辅助实体档案管理、档案统计等功能。特别说明，这里提到的数据编辑功能并不是指对档案数据的新增、修改、删除等功能，而是指在数据发布之前可以对数据进行视频切割、格式转换、添加水印等。

保存功能：应按照长期保存的要求，对数字档案进行分类存储、格式转换、备份。建议部署一套电子档案长期保存系统，建立长期保存库,提供分类存储、格式转换、在线备份、离线备份、备份数据恢复等功能。也可以通过配备的备份一体机、备份软件来实现在线备份、离线备份和备份恢复。

利用功能：应满足局域网、政务网、因特网等环境下的不同利用需求，可以通过在局域网部署档案接待利用系统，政务网部署区域档案共享系统，因特网部署开放档案利用系统来实现。对于辅助编研功能，可以通过馆藏系统提供的专题编研功能来实现；有条件的单位也可以部署一套协同编研系统，来进行辅助编研；

系统管理：功能应保证系统可靠、可控运行，提供用户管理、日志记录、操作审计以及代码、数据字典管理、数据导入、数据导出等功能，可随业务发展定制收、管、存、用等业务流程。

03档案资源

档案资源这一指标项分值52分，占据了测试一半比重，是考察数字档案馆建设情况的重要部分，包括档案资源建设（44分）与档案资源管理（8分）两部分。

档案资源建设分别从档案目录建设和数字档案建设两方面提出了要求。针对档案目录建设要求案卷级、文件级电子目录全部纳入档案目录数据库管理，测试时，专家将随机抽查10卷或50件馆藏档案检查目录数据与档案实体相符情况；同时要求档案著录项符合《档案著录规则》要求或相关标准，测试时，专家将随机抽查档案案卷级目录数据、文件级目录数据进行评估。评分细则里提出“每发现1处错误扣0.2分”，特别说明一下，这里所说的“1处错误”指“同类错误”。数字档案建设从接收的数字档案、馆藏档案数字化和与馆藏档案相关的数字档案接收三个方面提出了要求。其中馆藏档案数字化这一项占据31分，与办法中“不得申请参加测试”中的情形二“馆藏纸质档案在50万卷以下但数字化率低于70％的，馆藏纸质档案在50-100万卷但数字化率低于60％的，馆藏纸质档案在100-150万卷但数字化率低于50%的，馆藏纸质档案在150万卷以上但数字化率低于40％的”正好相呼应。与馆藏档案相关的数字档案可以包括电视新闻、网上信息，对于网上信息的采集，建议在因特网部署一套网页文件采集系统，从互联网上采集后导入馆藏系统。

档案资源管理实现对数字档案资源进行有序管理，建立涵盖所有数字档案、具备长期保存和安全的资源总库；建立数字档案资源管理库，用于数字档案管理和辅助实体档案管理；通过格式转换、开放鉴定、利用审批等工作在政务网/因特网建立数字档案资源利用库。特别说明，这里提到的格式转换、开放鉴定、利用审批等通过馆藏系统来实现，可以查看馆藏系统的相关记录，必须要确保馆藏系统发布的数据和利用库中的数据保持一致。

04保障体系

保障体系（14分）测试内容包括制度制定与实施（7分）和保障条件（7分）两部分。

制度制定与实施包括制度制定和制度实施两方面，首先应该建立一套完善的数字档案馆制度，包括机房管理制度、设备管理制度、安全管理制度、人员管理制度、数字资源管理制度、数字档案馆应急预案、数字化工作制度等。其次，还要有各项制度的实施记录，比如针对机房管理，必须要有机房出入库登记记录、机房温湿度记录、机房巡检记录等；针对应急预案，必须要有演练记录，演练记录包括演练实施计划、演练现场的照片等。测试时，通过查看工作制度文件、实施记录、演练记录等进行评估。部分档案馆就是因为实施记录不完整而导致扣分。

保障条件包括组织机构、人员培训、成果奖励、经费保障等方面，测试时通过查看数字档案馆的运维机构/岗位设置情况、工作记录、规划文件、人员证书、奖励证书、财政拨款证明等来进行评估。

05服务绩效

服务绩效共计10分，包括档案业务能力提升（6分）、用户满意度（4分）。

档案业务能力提升主要是指数字档案馆提升档案管理工作的效能。测试时，要现场演示移交、接收、整理、编目、鉴定、管理、保存、编研、利用、统计等数字档案管理全业务流程，现场演示接收、征集、出库、入库、整理、编目、鉴定、修复、编研、利用、统计等辅助实体档案管理流程，并查看相应的工作记录。特别说明，这里一定要确保各个功能模块里是有数据记录的，有些档案馆就是因为开放审核、档案实体出入库功能中没有一条数据记录而被扣分。针对政务网、因特网提供利用服务，按计划向政务网/因特网提供数字档案已全部上载，既要有上载记录还要有上载计划；档案网站上应有馆藏介绍、利用指南、数据检索、史料编研与出版介绍、数字档案阅览、专题展览等服务项目；要提供数字档案资源馆际共享的证明材料；对于访问用户人次，可查看系统导出的利用统计表。

用户满意度包括局域网/政务网/因特网用户对数字档案馆操作便利和服务的满意度以及现场专家对数字档案馆操作的满意度。系统用户的满意度通过查看系统意见统计或满意度调查统计报告进行评估。现场专家对数字档案馆操作的满意度则根据专家实地操作数字档案馆系统进行现场实时评估。

总之，《测试指标表》非常全面又具体地列出了数字档案馆建设内容，既能很好的指导数字档案馆建设，也能指导数字档案馆系统测试工作有序开展。